Ценные бумаги и биржевое дело

|собственных ЦБ. |*принятие эмитентом решения о выпуске; |

| |*подготовка проспекта эмиссии и других документов; |

| |*регистрация выпуска ЦБ и проспекта эмиссии |

| |*издание проспекта эмиссии и публикация сообщения в|

| |средствах массовой информации о выпуске; |

| |*открытие накопительного счета; |

| |*распространение ЦБ; |

| |*регистрация итогов выпуска; |

| |*публикация итогов выпуска |

|6. Информационное, |Анализ рынка ЦБ: |

|методическое, |*Анализ возможности совершения конкретных сделок; |

|правовое, |*изучение и прогнозирование конъюнктуры; |

|аналитическое и |*консультирование по применению законодательства; |

|консультационное |*организация и сопровождение допуска ЦБ на биржу; |

|обслуживание, |*разработка методической, нормативной документации |

|услуги по |по операциям с ЦБ, соответствующих правил и |

|сопровождению |процедур деятельности; |

|операций с ЦБ. |*профессиональное обучение; |

| |*разработка общей портфельной стратегии; |

| |*текущие планирование и контроль по управлению |

| |портфелем ЦБ; |

| |*налоговое планирование; |

| |*оценка ЦБ; |

| |*разработка и реализация отдельных стратегий. |

|7. Посредничество в|*разработка документации и условий выпуска; |

|организации выпуска|*предварительная оценка бумаг; |

|и первичном |*осуществление рекламы; |

|размещении ЦБ. |*сопровождение регистрации выпуска в |

| |государственных органах; |

| |*гарантирование приобретения бумаг; |

| |*создание группы подписки; |

| |*подбор инвесторов; |

| |*первичное распространение бумаг; |

| |*авансирование эмитента до поступления средств за |

| |проданные ЦБ; |

| |*составление отчетности о выпуске; |

| |*публикация итогов подписки и т.д. |

|8. Расчеты по ЦБ по| |

|поручению | |

|9. Перерегистрация |*подписание собственником сертификата (индоссамент |

|ЦБ на условное имя.|на распорядителя траста) или составление приложения|

| |к сертификату - акционного или облигационного |

| |полномочия; |

| |*посылка документов регистратору; |

| |*перерегистрация ЦБ на имя условного собственника -|

| |распорядителя траста. |

|10. Хранение, |Хранение ЦБ и сертификатов может осуществляться как|

|перевозка и |в собственном хранилище трастового управления |

|пересылка ЦБ по |банка, так и в специализированном депозитарии. |

|поручению. | |

|11. Возврат |*получение уведомления от агента по трансферту об |

|(частичный или |отзыве ЦБ (по облигациям на предъявителя - на |

|полный) отзывных |основе объявления в прессе); |

|облигаций или |*изъятие сертификатов ЦБ из хранилища трастового |

|привилегированных |управления или уведомление депозитария, если они |

|акций в случае их |хранятся в нем; |

|отзыва эмитентом до|*отсылка сертификата агенту; |

|срока погашения. | |

| |*получение платежа (суммы долга, процента, отзывная|

| |премия). |

|12. Погашение ЦБ |На примере траста: |

|при наступлении |*уведомление администратором счета операционного |

|срока. |отдела; |

| |*извлечение сертификатов ЦБ из хранилища трастового|

| |управления (или уведомление депозитария); |

| |*отсылка сертификатов агенту по платежам; |

| |*получение платежа на трастовый счет. |

|13. Безвозмездная |На примере передачи с трастового счета: |

|поставка ЦБ на счет|*уведомление администратором счета операционного |

|и безвозмездная их |отдела; |

|передача (в случае |*извлечение ЦБ из хранилища трастового управления |

|дарения, открытия |(или уведомление депозитария); |

|закрытия трастового|*индоссирование ЦБ; |

|счета, передачи ЦБ |*посылка документов регистратору; |

|в порядке |*перерегистрация ЦБ на имя нового собственника. |

|наследования, их | |

|передачи между | |

|трастовыми счетами,| |

|совершения платежа | |

|ЦБ при взносе | |

|средств в уставные | |

|фонды, | |

|удовлетворении | |

|требований | |

|кредиторов и т.д.).| |

|14.Выплата |На примере траста: |

|дивидендов акциями |*получение уведомления и сертификата ЦБ от агента |

|(трастовые услуги, |эмитента по платежам; |

|по поручению, в |*контроль администратором счета документов и |

|качестве платежного|передача их в операционный отдел; |

|агента). |*уведомление владельца ЦБ; |

| |*передача акций в хранилище трастового управления |

| |(депозитария). |

| |Все эти операции могут осуществляться |

| |непосредственно через депозитарий. |

|15. Сплит акций |В первом случае к старым сертификатам добавляются |

|(увеличение |новые, во втором - вместо старых выпускаются новые,|

|количества или |производится соответствующий обмен. |

|укрупнение их | |

|номинала без | |

|изменения величины | |

|акционерного | |

|капитала). | |

|16. Конвертирование|На примере траста: |

|привилегированных |*списание обмениваемых облигаций и акций с |

|акций и облигаций в|трастового счета в порядке, предусмотренном для |

|простые акции |безвозмездной передачи (п.13) |

|(трастовые услуги, |*зачисление простых акций после обмена на трастовый|

|по поручению и |счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной |

|т.д.). |поставки ЦБ. |

| |Если ЦБ хранятся в депозитарии, то последний |

| |самостоятельно выполняет указанные операции по |

| |уведомлению распорядителя траста. |

|17. Использование |*списание прав покупки и варрантов с трастового |

|прав покупки и |счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной |

|варрантов. |передачи (п. 13) |

| |*зачисление простых акций, приобретенных в |

| |результате использования указанных прав, в порядке|

| |, предусмотренном для покупки ЦБ. |

|18. Замена ЦБ при | |

|их порче, краже, | |

|потере и т.д. | |

|(включая | |

|юридические, | |

|документарные и | |

|организационные | |

|процедуры, | |

|связанные с | |

|заменой). | |

|19. Замена ЦБ при |На примере траста: |

|изменении названия |*списание заменяемых ЦБ с трастового счета в |

|АО (в порядке |порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи|

|трастовой услуги, |(п.13); |

|по поручению, в |*зачисление ЦБ после замены на трастовый счет в |

|качестве агента |порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки|

|эмитента). |ЦБ (п.13); |

| |Если регистрационный код ЦБ не меняется, то |

| |возможен вариант простого изменения названия |

| |общества в сертификате. |

|20.Обмен ЦБ при |На примере траста: |

|разделении компании|*списание заменяемых ЦБ в порядке, предусмотренном |

|(проведение |для безвозмездной передачи (п.13); |

|операций, связанных|*зачисление ЦБ на трастовый счет в порядке, |

|с обменом, в |предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ |

|порядке трастовой |(п.13) |

|услуги или по |Контрагентом распорядителя траста является агент по|

|поручению клиентов |обмену, назначаемый эмитентом. |

|- владельцев бумаг,| |

|или в качестве | |

|агента эмитента). | |

|21. Обмен ЦБ между |На примере траста: |

|акционерными |*списание и зачисление обмениваемых ЦБ на трастовые|

|обществами (долями |счета в порядке, установленном для безвозмездной |

|участия), обмен на |передачи и поставки ЦБ (п.13). |

|акции | |

|инвестиционных | |

|фондов в процессе | |

|приватизации. | |

|22.Реализация |Осуществляется в порядке, указанном в п.1,2. |

|тендерного |Банк - распорядитель траста (или банк - финансовый |

|предложения |брокер) несет ответственность перед владельцем ЦБ |

|(публичное |за упущенную выгоду. |

|предложение о | |

|приобретении | |

|контрольного | |

|участия в АО путем | |

|покупки его акций | |

|на установленную | |

|дату по | |

|определенной цене, | |

|часто выше | |

|рыночной; | |

|предложение выкупа | |

|АО своих акций) | |

|23. Выделение из |Акционеры базовой компании получают акции нового АО|

|компании |в той пропорции, в которой они владели акциями |

|структурного |материнского общества. |

|подразделения и |Зачисление на трастовый счет клиента акций новой |

|создание на его |компании происходит в порядке, указанном в п.13. |

|базе нового АО. | |

| | |

|24. Передача банку |*передача владельцам ЦБ, находящихся в трасте, |

|- распорядителю |проекта доверенности для заполнения; |

|траста полномочий |*получение акционерным обществом (его агентом) |

|по голосованию, |заполненных доверенностей либо инструкций, либо |

|реализация |распорядитель траста получает ограниченное право |

|указанных |голоса или вообще не получает его. |

|полномочий. | |

|25, Инкассация |Как по поручению клиента банка - владельца ЦБ, в |

|платежей по ЦБ |порядке оказания ему трастовой услуги. |

|(дивидендов, | |

|процентов и т.п.), | |

|производство | |

|платежей | |

|посредникам, | |

|консультантам | |

|(комиссионных, | |

|платы за услуги и | |

|т.д.), выплаты | |

|положительных | |

|курсовых разниц, | |

|возникающих при | |

|продаже акций | |

|инвестиционных | |

|фондов, | |

|осуществление | |

|других платежей). | |

|26. |При трастовом управлении или по поручению клиентов |

|Реинвестирование |банка. |

|дивидендов, а также| |

|доходов, получаемых| |

|от прироста | |

|курсовой стоимости,| |

|другие формы | |

|использования | |

|дохода от ЦБ | |

|(зачисления на | |

|определенные счета,| |

|производство | |

|определенных | |

|расходов), создание| |

|и использование | |

|резервов против | |

|возможных потерь. | |

|27. Размещение ЦБ в|*поиск залогодержателя; |

|залог и |*документальное оформление и регистрация залога; |

|посредничество в |*реализация залога при невыполнении обязательств; |

|этом |*получение ссуд под ЦБ и размещение заемных |

| |денежных средств. |

|28. Предоставление | |

|и получение ссуд | |

|ценными бумагами | |

|29. Получение и | |

|предоставление | |

|гарантий по | |

|операциям с ЦБ, | |

|находящимся в | |

|портфеле, | |

|посредничество в | |

|получении гарантий.| |

|30.Посредничество | |

|при страховании | |

|рисков, связанных с| |

|ЦБ и операциями с | |

Страницы: 1, 2, 3, 4